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網(wǎng)點合規(guī)管理培訓(xùn)

第一章、重新認(rèn)識銀行合規(guī)與案防
（很多年的時間里，銀行網(wǎng)點大都是業(yè)績?yōu)橥?。然而，網(wǎng)點經(jīng)營最重要的是安全，沒有安全，再好的業(yè)績都等于零，近年發(fā)生在網(wǎng)點的很多案件和聲譽風(fēng)險都已證明了這一點。）
1.案例：客戶信息泄密導(dǎo)致的客戶死亡事件
2.往年銀行案件的特點
3.這些都是銀行案件的重災(zāi)區(qū)
4.不法分子實施犯罪的途徑與渠道
5.案例：池子事件給合規(guī)工作帶來的影響
6.信息泄密對客戶、銀行、本人的損害
7.重新認(rèn)識合規(guī)工作的重要性

第二章、風(fēng)險管理從培養(yǎng)風(fēng)險意識開始
（近年銀行80%的案件都發(fā)生于基層網(wǎng)點，而大部分案件都與違規(guī)操作有關(guān)。要做好突發(fā)事件管理，內(nèi)部合規(guī)操作是基礎(chǔ)。沒有內(nèi)部的合規(guī)而尋求網(wǎng)點擁有解決外部突發(fā)事件的能力，無異于要求一個病人擁有特種兵的體能。）
1.案例分析：小錯引發(fā)大禍——不做家訪的慘重代價
2.網(wǎng)點違規(guī)事件高發(fā)的原因分析
3.每種風(fēng)險管理規(guī)定都是鮮血留下的教訓(xùn)
4.一組殘酷的數(shù)據(jù)說明人性的可怕
5.合規(guī)和風(fēng)險管理是一種保護(hù)
6.工作需要信任，也需要規(guī)則和監(jiān)督
7.學(xué)會在人情社會中堅持原則

第三章、從制度上杜絕風(fēng)險
（管理者最重要的職責(zé)之一，就是把復(fù)雜的工作標(biāo)準(zhǔn)化，讓原來需要專家才能完成的工作變成普通人也能夠完成的工作。合規(guī)和案防都是很專業(yè)的工作，網(wǎng)點需要結(jié)合自身的情況，制定易于操作的合規(guī)與案防清單，讓每個人都能夠根據(jù)清單達(dá)到要求。）
1.案例：打電話威脅客戶的慘重代價
2.銀行風(fēng)險管理制度設(shè)置
3.銀行風(fēng)險管理人員設(shè)置
4.銀行風(fēng)險管理的三道防線
5.風(fēng)險管理的基本流程
6.網(wǎng)點如何制定自己的合規(guī)清單

第四章、培養(yǎng)良好的工作習(xí)慣
（治病不如防病，最好的網(wǎng)點，應(yīng)該是對可能發(fā)生的意外事件都做好了充分預(yù)案，并進(jìn)行有效分工和演練的網(wǎng)點。本章重點通過列舉網(wǎng)點常見的突發(fā)事件并給出應(yīng)對的建議，幫助網(wǎng)點合規(guī)副行長制定自己網(wǎng)點的意外事故應(yīng)急方案。）
1.案例：消失的存款
2.好的工作習(xí)慣比能力更重要
3.有助于風(fēng)險管理的工作習(xí)慣
4.如果你發(fā)現(xiàn)一個內(nèi)部漏洞……

第五章、讓網(wǎng)點遠(yuǎn)離潛在危險——外部突發(fā)事故及案件防范
（治病不如防病，最好的網(wǎng)點，應(yīng)該是對可能發(fā)生的意外事件都做好了充分預(yù)案，并進(jìn)行有效分工和演練的網(wǎng)點。）
1.案例分析：一次意外事故發(fā)生后
2.認(rèn)識網(wǎng)點常見的意外事件
3.學(xué)會及時發(fā)現(xiàn)并處理潛在危險
4.應(yīng)對突發(fā)事件的原則
5.如何做好應(yīng)急預(yù)案并演練
6.練習(xí)：制作自己網(wǎng)點的應(yīng)急預(yù)案

第六章、網(wǎng)點聲譽風(fēng)險管理與媒體應(yīng)對
（網(wǎng)點面對的聲譽風(fēng)險大部分都源于客戶的投訴，有效減少客戶的投訴并在客戶投訴時候進(jìn)行有效的處理是管理聲譽風(fēng)險的最有效的措施。）
1.案例分析：消失的存款
2.了解媒體和記者以有效管理對方
3.與媒體互動的三大原則與四大步驟
4.常見場合下的媒體應(yīng)對話術(shù)列舉
5.向上級匯報輿情風(fēng)險的原則與要求
6.應(yīng)對媒體人員的通用話術(shù)
7.向上級求助的流程與技巧

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